影响知识产权价值评估的法律因素

 研究知识产权评估时在法律方面应当研究什么呢？知识产权评估的概念并非只是在一门学科中专门使用，许多学科都在从不同的角度进行研究。比如会计、价值评估与司法等学科都在进行知识产权的相应研究。这些研究基本上可以划分为两类：一类是关于知识产权的计价；一类则是探讨知识产权当事人的权利、义务以及责任。会计和价值评估对知识产权的研究偏重于第一类，他们的目的是要更加准确地对知识产权的价值进行计量 [1]。而法学中对知识产权的研究属于第二类，法学中对知识产权的研究是为了厘清当事人的权利、义务以及责任。本文是仅就影响知识产权中著作权、专利权和商标权价值评估的法律因素进行探讨。

一、影响著作权价值评估的法律因素

（ 一） 作品类型

在不同类型作品的著作权中，影响其价值的法律要素是不同的。如原创作品与二次作品著作权就是不同的。所谓二次作品是指在原创作品的基础上，通过翻译、改编等方式产生的新作品，也称为演绎作品。二次作品的著作权人，尽管有权禁止他人复制、发行或以其他方式使用其作品，但却无权单独许可他人使用其作品。因为，这种二次作品已经使用了他人的作品，其著作权受原创作品著作权人的约束 [2]。因此，二次作品虽然有自己的价值，但其转让和许可使用受到的限制很多，自然其价值也会受到影响。

（ 二） 著作权权利束

著作权权利束是指著作权人对某项作品所享有的权利的总和。因为著作权权利束中的各项权利是可以分别转让或给予使用许可的。比如原作者可以仅将著作权法第10条规定的著作权内容中的第（五）至第（十七）项权利中的一部分权利转让或许可给第三人，而自己保留了其中的一部分。在这种情况下，仅保留了部分权利的著作权的价值与包含所有权利的著作权价值，自然应该是不相同的。

（ 三） 可能受法律影响的著作权收益方式

著作权的收益方式主要有两种：销售型（直接收益型）和使用型（间接收益型）。前者是通过销售其作品直接获得收益，比如书籍就是通过销售而获得收益的典型例子。后者的著作权收益是通过使用其作品的方式获得的, 比如一幅汽车外观设计的图纸，它的收益的实现方式主要不在于转让，而是直接体现在根据该图纸制造出的汽车的价值收益中。销售型著作权的评估价值一般采用市场上或法律规定的一定比例的版税或提成费用得出，而使用型著作权评估价值的确定，则复杂得多。

（ 四） 著作权的登记状况

在实行著作权选择登记制的国家，有关作品是否在相关部门进行了版权登记，将能对其作品著作权的法律地位造成一定的影响。比如在我国，法律规定计算机软件创作完成后，可以到指定部门进行版权登记。当该计算机软件一旦发生侵权纠纷或权利归属纠纷时，已经登记版权的权利人，可以将登记记录作为无形资产评估自己是真正著作权人的初步证明 [3]。这样就可以提高著作权人在维权或相关诉讼中的法律地位。

（ 五） 著作权的法律寿命

著作权是有保护期的。著作权的法律保护时间一般都比较长，但不能因保护期较长而忽视其对著作权价值的影响。著作权保护期一过，著作权人就不能再行使著作财产权。

（ 六） 著作权的经济寿命

经济寿命不单具有经济属性，而且包含了法律属性。影响著作权经济寿命的因素有著作权的法律寿命，还包括作品的类型、作品的内容、作者的知名程度和作品的衍生品等等。

（ 七） 著作权的权利状态

有关的作品是否抄袭了他人作品？是否有未经他人许可的翻译、改编、汇编的成分？著作权的权利状态对其评估价值的影响是非常关键的。但是，尽管侵权后形成的作品不享有作品全部的著作权，在这样的作品中不可能存在着原创部分。在这些原创部分著作权价值的评估中，不仅需要将抄袭他人作品的内容与未经他人许可的翻译、改编、汇编的内容剔除掉，还要充分考虑到作品因侵权引起的诉讼成本及其他的风险。

（ 八） 作品的被更新和被替代

作品产生新的著作权后，原作品著作权的价值自然会降低。这一点在计算机软件上表现的尤为明显。如windows xp 和windows vista 相继上市后，windows98 的价值就会因为新版本的问世而降低。

二、影响专利权价值评估的法律因素

（ 一） 专利权的法律状况

专利权的价值评估必须关注专利权的现时法律状态。该法律状态包括专利的产权状态和法律地位稳定程度两个方面。专利的产权状态包括发明人身份、专利的申请权和署名权、专利权归属, 以及专利申请权转让、专利权转让、专利许可及专利权质押的既往历史、进出口贸易中提请海关备案的专利权登记等。而专利的法律地位稳定程度则是指专利是否有诉讼历史，是否涉及过无效宣告程序或侵权诉讼纠纷等。

（ 二） 专利的权利类型与效力强度

专利权的价值评估必须关注各种专利权的效力强度，一般是发明专利大于实用新型专利，实用新型专利大于外观设计专利。

（ 三） 专利权保护的时间性和地域性

专利权保护的时间性是指该专利权所处的保护期的不同时间段。专利权的时间性必定会影响其价值。专利权的地域性是指当在中国申请专利权的专利所涉及的产品有海外市场时，则要考虑其在海外市场的其他国家是否也进行了专利权申请，还需要考虑海外市场中其他国家专利法是否具有域外效力的条款。